Wertpapierhandel: Rechtliche Grundlagen und Pflichten im Bankrecht

Question 1

Welche Aufgabe haben Prospekte gemäß dem Wertpapierprospektgesetz?

Accepted Answer

Anleger über Risiken und Chancen von Wertpapieranlagen informieren

Answer

Für Wertpapiere werben und den Verkauf steigern

Answer

Meldepflichten gegenüber der BaFin erfüllen

Question 2

Welches deutsche Gesetz regelt die Prospektpflicht im Wertpapierhandel?

Accepted Answer

Wertpapierprospektgesetz (WpPG)

Answer

Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Answer

Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)

Answer

Aktiengesetz (AktG)

Question 3

Was versteht man unter dem Insiderhandelsverbot?

Accepted Answer

Beide genannten Aussagen sind korrekt.

Answer

Das Verbot, mit Wertpapieren zu handeln, wenn man im Besitz von Insiderinformationen ist.

Answer

Das Verbot, Insiderinformationen weiterzugeben.

Answer

Keine der genannten Aussagen ist korrekt.

Question 4

Welche der folgenden Aussagen zur Spekulation ist zutreffend?

Accepted Answer

Spekulation ist der Handel mit Wertpapieren mit dem Ziel, kurzfristige Kursgewinne zu erzielen.

Answer

Spekulation ist grundsätzlich illegal.

Answer

Spekulation wird nur von Privatanlegern betrieben.

Answer

Keine der genannten Aussagen ist korrekt.

Question 5

Welche Pflicht hat ein Emittent eines Wertpapiers?

Accepted Answer

Erstellung eines Prospekts

Answer

Rücknahme des Wertpapiers

Answer

Zahlung von Zinsen und Dividenden

Answer

Meldung von Insiderinformationen

Question 6

Welche Art der Marktmanipulation zielt darauf ab, den Wert eines Wertpapiers künstlich zu steigern, um es später zu einem höheren Preis zu verkaufen?

Accepted Answer

Kursstütze

Answer

Leerverkauf

Answer

Insiderhandel

Question 7

Welche der folgenden Aussagen zum Wertpapierprospekt ist korrekt?

Accepted Answer

Der Wertpapierprospekt muss vor der Ausgabe der Wertpapiere veröffentlicht werden.

Answer

Der Wertpapierprospekt ist ausschließlich für institutionelle Anleger bestimmt.

Answer

Der Wertpapierprospekt enthält keine Angaben zu den Risiken der Wertpapiere.

Answer

Der Wertpapierprospekt ist keine gesetzliche Verpflichtung.

Question 8

Welche der folgenden Angaben gehört NICHT zu den Pflichten eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens?

Accepted Answer

Haftung für Emittenten

Answer

Due-Diligence-Prüfung

Answer

Angemessenheitsprüfung

Answer

Beratungsverpflichtung

Question 9

Welche der folgenden Wertpapierarten fällt NICHT unter den Begriff der Finanzinstrumente?

Accepted Answer

Immobilien

Answer

Aktien

Answer

Anleihen

Answer

Optionen

Question 10

Welche der folgenden Aussagen beschreibt die Mitwirkungspflichten des Anlegers bei einer Anlageberatung korrekt?

Accepted Answer

Der Anleger muss der Bank alle Informationen zu seiner Anlageerfahrung und seinen Anlagezielen mitteilen.

Answer

Der Anleger ist für die Überprüfung der Richtigkeit der von der Bank bereitgestellten Informationen verantwortlich.

Answer

Der Anleger muss die Bank nicht über Änderungen seiner Anlageziele oder -erfahrung informieren.

Question 11

Welche Aussage zum Emissionsprospekt ist zutreffend?

Accepted Answer

Er beinhaltet alle wesentlichen Informationen über das Wertpapier und den Emittenten.

Answer

Er ist für alle Wertpapierarten verpflichtend.

Answer

Er benötigt eine Genehmigung der BaFin.

Question 12

Wer ist zur Veröffentlichung eines Emissionsprospekts verpflichtet?

Accepted Answer

Der Emittent

Answer

Die BaFin

Answer

Der Anleger

Answer

Die Bank

Question 13

Was ist der primäre Zweck des Kapitalmarktrechts?

Accepted Answer

Regulierung des Wertpapierhandels und Schutz der Anleger

Answer

Kontrolle der Wertpapierpreise

Answer

Förderung der Wertpapieremission

Question 14

Welche Behörde ist für die Aufsicht über den Wertpapierhandel verantwortlich?

Accepted Answer

BaFin

Answer

Bundesbank

Answer

Bafin

Answer

BKA

Question 15

Was regelt das Depotgesetz?

Accepted Answer

Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren

Answer

Irrelevant für Privatanleger

Answer

Ausschließlich anwendbar auf Banken

Question 16

Welche Pflicht obliegt dem Anleger?

Accepted Answer

Sorgfältige Verwahrung des Wertpapiers

Answer

Information des Emittenten

Answer

Verkauf des Wertpapiers

Answer

Benachrichtigung der BaFin

Question 17

Worin liegt der Unterschied zwischen einem Inhaberpapier und einem Orderpapier?

Accepted Answer

Inhaberpapierinhaber ist Eigentümer, Orderpapierinhaber Berechtigter

Answer

Inhaberpapiere höherer Nennwert als Orderpapiere

Answer

Inhaberpapiere nur für Privatpersonen, Orderpapiere für Unternehmen

Question 18

Wie kann eine Emission von Wertpapieren erfolgen?

Accepted Answer

Öffentlich oder privat

Answer

Genehmigung durch die BaFin erforderlich

Answer

Nur für Unternehmen möglich

Answer

Immer mit hohem Risiko verbunden

Question 19

Welche Aussage zum Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) ist richtig?

Accepted Answer

Es dient dem Schutz der Anleger vor Marktmanipulation und Insiderhandel.

Answer

Es gilt ausschließlich für den Handel mit Aktien.

Answer

Es regelt die Pflichten von Emittenten bei der Ausgabe von Wertpapieren.

Question 20

Was versteht man unter einem Prospekt im Sinne des Wertpapierprospektgesetzes?

Accepted Answer

Ein Dokument, das den Anlegern alle wesentlichen Informationen über das Wertpapier und den Emittenten bereitstellt.

Answer

Ein Vertrag zwischen dem Emittenten und dem Anleger.

Question 21

Wer ist zur Veröffentlichung eines Prospekts verpflichtet?

Accepted Answer

Jeder Emittent, der Wertpapiere öffentlich anbietet.

Answer

Nur Emittenten aus dem Ausland.

Answer

Nur Emittenten von Aktien.

Question 22

Welcher Zweck wird mit einer Due-Diligence-Prüfung im Wertpapierhandel verfolgt?

Accepted Answer

Identifizierung und Bewertung von Risiken, die mit einer Investition verbunden sind.

Answer

Ermittlung des Werts eines Wertpapiers.

Answer

Prüfung der Rechtmäßigkeit einer Wertpapieremission.

Question 23

Welche Aussage zur Haftung von Banken im Wertpapierhandel trifft zu?

Accepted Answer

Banken haften für Schäden, die Anlegern durch Pflichtverletzungen entstehen.

Answer

Banken haften ausschließlich für Vorsatz und grobe Fahrlässigkeit.

Answer

Banken haften nicht für fehlerhafte Beratung.

Question 24

Was versteht man unter Insiderhandel?

Accepted Answer

Den Handel mit Wertpapieren auf Grundlage nicht öffentlich verfügbarer Informationen.

Answer

Den Handel mit Wertpapieren im Auftrag eines anderen.

Answer

Den Handel mit Wertpapieren über eine Bank.

Question 25

Was ist das zentrale Ziel der Marktmissbrauchsverordnung (MAR)?

Accepted Answer

Schutz der Integrität der Finanzmärkte.

Answer

Minimierung von Anlegerrisiken.

Answer

Erleichterung des Zugangs zu Finanzmärkten.

Answer

Stärkung der Wettbewerbsfähigkeit der Finanzindustrie.

Question 26

Welche Aussage zur MiFID II ist zutreffend?

Accepted Answer

Sie stärkt den Anlegerschutz und führt neue Transparenzregeln ein.

Answer

Sie gilt ausschließlich für den Handel mit Aktien.

Answer

Sie wurde 2004 eingeführt.

Question 27

Welche Behörde in Deutschland ist für die Überwachung des Wertpapierhandels zuständig?

Accepted Answer

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Answer

Bundesministerium der Finanzen

Answer

Deutsche Bundesbank

Question 28

Welche Art von Wertpapier ist eine Inhaberaktie?

Accepted Answer

Aktie auf den Inhaber

Answer

Aktie auf den Namen

Answer

Stammaktie

Answer

Vorzugsaktie

Question 29

Welches Gesetz regelt die Pflichten von Emittenten und Anlegern im Wertpapierhandel in Deutschland?

Accepted Answer

Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Answer

Handelsgesetzbuch (HGB)

Answer

Aktiengesetz (AktG)

Answer

Börsengesetz (BörsG)

Question 30

Welche der folgenden Aussagen zur Prospektpflicht ist richtig?

Accepted Answer

Emittenten müssen bei öffentlichen Angeboten von Wertpapieren in Deutschland einen Prospekt veröffentlichen.

Answer

Emittenten können wählen, ob sie einen Prospekt veröffentlichen oder nicht.

Answer

Prospekte sind nur für börsennotierte Unternehmen erforderlich.

Question 31

Welche der folgenden Handlungen stellt in Deutschland einen Insiderhandel dar?

Accepted Answer

Kauf von Aktien eines Unternehmens, dessen Übernahme angekündigt wurde, basierend auf nicht öffentlich zugänglichen Informationen.

Answer

Verkauf von Aktien eines Unternehmens, das finanzielle Schwierigkeiten hat.

Answer

Erwerb von Aktien, die von einem Bekannten empfohlen wurden.

Question 32

Welche der folgenden Aussagen zur Überwachung des Wertpapierhandels in Deutschland ist richtig?

Accepted Answer

Die BaFin kann Unternehmen bei Verstößen gegen das WpHG mit Bußgeldern oder Sanktionen belegen.

Answer

Die BaFin überwacht nur den Handel an geregelten Märkten.

Answer

Die BaFin hat keine Befugnis, gegen Unternehmen vorzugehen, die gegen das WpHG verstoßen.

Question 33

Welche der folgenden Pflichten haben Emittenten von Wertpapieren in Deutschland?

Accepted Answer

Offenlegungspflicht, Pflicht zur Prospektveröffentlichung, Pflicht zur ordnungsgemäßen Berichterstattung

Answer

Pflicht zur Zahlung von Dividenden, Pflicht zur Rücknahme von Wertpapieren, Pflicht zur Einberufung von Hauptversammlungen

Question 34

Welche der folgenden Handlungen stellt in Deutschland eine Marktmanipulation dar?

Accepted Answer

Verbreitung falscher oder irreführender Informationen über ein Wertpapier, um dessen Kurs zu beeinflussen.

Answer

Kauf oder Verkauf eines Wertpapiers zu einem fairen Marktpreis.

Answer

Empfehlung eines Wertpapiers an einen Freund.

Question 35

Welche der folgenden Angaben muss in einem Prospekt in Deutschland enthalten sein?

Accepted Answer

Risikofaktoren, finanzielle Informationen, Angaben zum Emittenten

Answer

Anweisungen zur Bedienung einer Handelsplattform

Answer

Empfehlungen zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren

Question 36

Welche der folgenden Aussagen zur Haftung von Anlegern im Wertpapierhandel in Deutschland ist richtig?

Accepted Answer

Anleger können für Verluste aus Wertpapieranlagen haftbar gemacht werden, wenn sie gegen Gesetze oder Vorschriften verstoßen.

Answer

Anleger sind in keinem Fall für Verluste aus Wertpapieranlagen haftbar.

Answer

Anleger haften nur für Verluste, die durch eigenes Verschulden entstanden sind.

Question 37

Welche der folgenden Pflichten hat ein Emittent gemäß § 3 WpPG?

Accepted Answer

Veröffentlichung eines Prospekts vor Ausgabe der Wertpapiere

Answer

Ständige Überwachung des Börsenhandels

Answer

Beratung von Anlegern

Question 38

Welche Institution ist in Deutschland für die Aufsicht über den Wertpapierhandel zuständig?

Accepted Answer

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Answer

Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA)

Answer

Deutsche Bundesbank

Question 39

Welche der folgenden Handlungen stellt einen Insiderhandel dar?

Accepted Answer

Kauf von Aktien eines Unternehmens, dessen geplante Übernahme man aufgrund vertraulicher Informationen kennt

Answer

Kauf von Aktien eines Unternehmens, dessen Insolvenz man durch Zufall erfahren hat

Answer

Verkauf von Aktien eines Unternehmens, nachdem eine positive Geschäftsentwicklung bekannt gegeben wurde

Question 40

Welche der folgenden Aussagen zur Anlageberatung ist falsch?

Accepted Answer

Die Haftung für fehlerhafte Anlageberatung entfällt, wenn der Anlageberater alle Risiken deutlich aufzeigt

Answer

Der Anleger hat das Recht auf umfassende und verständliche Auskünfte über das Wertpapier

Answer

Der Anlageberater muss über eine entsprechende Qualifikation verfügen

Question 41

Welches der folgenden Wertpapiere ist eine Schuldverschreibung?

Accepted Answer

Anleihe

Answer

Zertifikat

Answer

Aktie

Answer

Optionsschein

Question 42

Welche der folgenden Aussagen zum Börsenhandel ist richtig?

Accepted Answer

Am Börsenhandel beteiligen sich sowohl Emittenten als auch Anleger

Answer

Der Handel mit Wertpapieren findet ausschließlich an der Frankfurter Wertpapierbörse statt

Answer

Die Börsennotierung eines Unternehmens ist zwingend erforderlich für den Börsenhandel

Question 43

Welche der folgenden Aufgaben hat ein Emittent bei der Ausgabe von Wertpapieren?

Accepted Answer

Erstellung eines Wertpapierprospekts

Answer

Beratung von Anlegern

Answer

Überwachung des Börsenhandels

Question 44

Welche der folgenden Aussagen zur Wertpapieraufsicht ist korrekt?

Accepted Answer

Die Wertpapieraufsicht soll Anleger vor Missständen und Missbräuchen schützen

Answer

Die Wertpapieraufsicht ist nur für börsennotierte Unternehmen zuständig

Answer

Die Wertpapieraufsicht verfügt über keine Strafbefugnisse

Question 45

Welches Gesetz regelt umfassend die Pflichten von Emittenten und Anlegern im Wertpapierhandel?

Accepted Answer

Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Answer

Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB)

Answer

Handelsgesetzbuch (HGB)

Answer

Aktiengesetz (AktG)

Question 46

Welcher Begriff beschreibt den Kauf und Verkauf von Wertpapieren an einer organisierten Börse?

Accepted Answer

Börsengeschäft

Answer

Over-the-Counter-Geschäft

Answer

Sekundärmarktgeschäft

Answer

Primärmarktgeschäft

Question 47

Welche der folgenden Aussagen zum Primärmarkt ist richtig?

Accepted Answer

Emission neuer Wertpapiere

Answer

Handel mit bestehenden Wertpapieren

Answer

Verwahrung von Wertpapieren

Answer

Bewertung von Wertpapieren

Question 48

Welches Instrument dient in erster Linie der Absicherung von Wertpapierkursrisiken?

Accepted Answer

Derivat

Answer

Anleihe

Answer

Aktie

Answer

Fonds

Question 49

Welche der folgenden Aussagen zur Prospektpflicht ist korrekt?

Accepted Answer

Sie gilt für öffentliche Wertpapierangebote ab einer bestimmten Mindestgröße

Answer

Sie betrifft nur börsennotierte Unternehmen

Answer

Sie enthält keine Pflicht zur Angabe von Risiken

Question 50

Welches Organ ist für die Überwachung der Einhaltung der Wertpapierhandelsvorschriften zuständig?

Accepted Answer

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Answer

Bundeskartellamt

Answer

Bundesbank

Question 51

Welches Gesetz bildet den rechtlichen Rahmen für den Wertpapierhandel in Deutschland?

Accepted Answer

Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

Answer

Handelsgesetzbuch (HGB)

Answer

Bürgerliches Gesetzbuch (BGB)

Answer

Aktiengesetz (AktG)

Question 52

Welche Handlung stellt nach dem WpHG einen Insiderhandel dar?

Accepted Answer

Ausnutzung nicht öffentlicher Informationen für Wertpapiergeschäfte

Answer

Verkauf von Wertpapieren nach einem Kursrückgang

Answer

Kauf von Wertpapieren nach einer öffentlichen Ankündigung

Question 53

Welche Angaben muss ein Wertpapierprospekt zwingend enthalten?

Accepted Answer

Wesentliche Informationen über den Emittenten und das Wertpapier

Answer

Finanzielle Prognosen für die Zukunft

Answer

Namen der Vorstandsmitglieder

Answer

Historische Kursentwicklung

Question 54

Was ist das charakteristische Merkmal einer Aktie im Unterschied zu einer Anleihe?

Accepted Answer

Beteiligung am Unternehmen durch verbrieftes Eigentum

Answer

Niedrigeres Risiko

Answer

Höhere Rendite

Answer

Feste Verzinsung

Question 55

Welche Institution ist in Deutschland für die Überwachung des Wertpapierhandels zuständig?

Accepted Answer

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Answer

Deutsche Bundesbank

Answer

Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA)

Question 56

Welchen Zweck verfolgt der Grundsatz des "Kontrahierungszwangs" im Wertpapierhandel?

Accepted Answer

Sicherstellung der Marktliquidität und Preisbildung

Answer

Verhinderung von Insiderhandel

Answer

Schutz der Anleger vor Betrug

Question 57

Welche zentrale Aufgabe erfüllt ein Wertpapierdepot?

Accepted Answer

Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren

Answer

Beratung bei Wertpapieranlagen

Answer

Überwachung von Börsenkursen

Answer

Durchführung von Wertpapiergeschäften

Question 58

Nach dem Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) ist zur Veröffentlichung von Insiderinformationen verpflichtet:

Accepted Answer

Der Emittent

Answer

Der Anleger

Answer

Die Bank

Answer

Der Makler

Question 59

Welche der folgenden Angaben ist keine Kapitalanlagegesellschaft?

Accepted Answer

Die Investmentbank

Answer

Der Spezialfonds

Answer

Der offene Investmentfonds

Answer

Der geschlossene Investmentfonds

Question 60

Welche der folgenden Aufsichtsbehörden ist für die Überwachung des Wertpapierhandels zuständig?

Accepted Answer

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Answer

Die Deutsche Bundesbank

Answer

Die Europäische Zentralbank (EZB)

Question 61

Welche der folgenden Aussagen zum Prospektpflichtgesetz (ProspG) ist richtig?

Accepted Answer

Das ProspG gilt für alle öffentlichen Angebote von Wertpapieren.

Answer

Das ProspG gilt nur für Angebote von Anleihen.

Answer

Das ProspG gilt nur für Angebote von Aktien.

Question 62

Welche der folgenden Aussagen zur Börsenaufsicht ist richtig?

Accepted Answer

Die Börsenaufsicht überwacht den Handel an den Börsen.

Answer

Die Börsenaufsicht überwacht den Handel mit allen Wertpapieren.

Answer

Die Börsenaufsicht überwacht die Emittenten von Wertpapieren.