Wertpapierrecht lernen: Quizfragen und Übungen für Industriekaufleute

Question 1

Wie wird eine Inhaberaktie übertragen?

Accepted Answer

Durch Übergabe allein

Answer

Durch Indossament und Übergabe

Answer

Durch Zession und Übergabe

Answer

Durch Eintragung im Aktienregister

Question 2

Wer ist berechtigt, Zinsen aus einer Anleihe zu verlangen?

Accepted Answer

Der Inhaber der Anleihe

Answer

Der Aktionär

Answer

Das emittierende Unternehmen

Answer

Die Bank des emittierenden Unternehmens

Question 3

Welche Pflicht trifft den Inhaber eines Wechsels?

Accepted Answer

Die Vorlage des Wechsels zur Zahlung

Answer

Die Annahme des Wechsels

Answer

Die Zahlung des Wechselbetrags

Answer

Die Aufbewahrung des Wechsels

Question 4

Welche Rechtsfolge tritt ein, wenn ein Wechsel nicht fristgerecht vorgelegt wird?

Accepted Answer

Der Regressanspruch gegen den Aussteller erlischt

Answer

Der Wechsel verfällt

Answer

Der Wechselbetrag kann nicht mehr eingefordert werden

Answer

Der Wechselinhaber muss eine Strafe zahlen

Question 5

Welches Organ einer Aktiengesellschaft ist für die Ausgabe von Aktien zuständig?

Accepted Answer

Der Vorstand

Answer

Der Aufsichtsrat

Answer

Die Hauptversammlung

Answer

Die Geschäftsführung

Question 6

Welche Aussage zur Umwandlung von Inhaberaktien in Namensaktien ist korrekt?

Accepted Answer

Die Umwandlung ist nur mit Zustimmung der Hauptversammlung möglich

Answer

Die Umwandlung ist jederzeit möglich

Answer

Die Umwandlung bedarf der Zustimmung aller Aktionäre

Answer

Die Umwandlung ist nur auf Antrag des Aktionärs möglich

Question 7

Welches Merkmal ist für einen Scheck charakteristisch?

Accepted Answer

Er ist ein Zahlungsmittel

Answer

Er ist ein Wertpapier

Answer

Er ist ein Kreditmittel

Answer

Er ist ein Orderpapier

Question 8

Welche der folgenden Aussagen zur Übertragung von Inhaberpapieren ist korrekt?

Accepted Answer

Die Übertragung erfolgt durch einfache Übergabe des Papiers.

Answer

Die Übertragung muss durch eine notarielle Beurkundung erfolgen.

Answer

Die Übertragung erfordert die Zustimmung des Ausstellers.

Answer

Die Übertragung muss schriftlich erfolgen.

Question 9

Welches Wertpapier repräsentiert einen Anteil am Eigenkapital einer Aktiengesellschaft?

Accepted Answer

Aktie

Answer

Anleihe

Answer

Investmentfondsanteil

Answer

Zertifikat

Question 10

Welche Hauptpflicht hat der Aussteller eines Wechsels gegenüber dem Wechselinhaber?

Accepted Answer

Zahlung des Wechselbetrags

Answer

Akzeptanz des Wechsels

Answer

Einlösung des Wechsels

Question 11

Welches Organ einer Aktiengesellschaft ist für die Verwaltung des Unternehmensvermögens zuständig?

Accepted Answer

Vorstand

Answer

Hauptversammlung

Answer

Aufsichtsrat

Question 12

Welche Voraussetzungen müssen erfüllt sein, damit eine Aktiengesellschaft Namensaktien ausgeben kann?

Accepted Answer

Namensverzeichnis, Eintragung im Handelsregister, Einzahlungsbescheinigung

Answer

Nennbetrag, Stückelung, Ausschluss des Bezugsrechts

Answer

Zertifikat, Stückelung, börsliche Zulassung

Answer

Nennbetrag, Dividendenrecht, Namensliste

Question 13

Welches der folgenden Merkmale trifft auf ein Wertpapier nicht zu?

Accepted Answer

Börsenhandelbarkeit

Answer

Verbriefung eines Rechts

Answer

Übertragbarkeit

Answer

Stückelung

Question 14

Wie wird eine Namensaktie übertragen?

Accepted Answer

Durch Abtretung und Eintragung im Aktienregister

Answer

Durch Indossament und Übergabe

Answer

Durch Übergabe allein

Answer

Durch Indossament und Eintragung im Aktienregister

Question 15

Welche Pflichten treffen den Emittenten eines Wertpapiers?

Accepted Answer

Alle genannten Pflichten

Answer

Offenlegungspflicht

Answer

Leistungspflicht

Answer

Haftungspflicht

Question 16

Welche Behörde ist für die Überwachung des Wertpapierhandels in Deutschland zuständig?

Accepted Answer

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin)

Answer

Deutsche Bundesbank

Answer

Bundesministerium für Finanzen

Answer

Bundeskartellamt

Question 17

Welches ist der primäre Zweck des Wertpapierprospektgesetzes?

Accepted Answer

Schutz der Anleger vor falschen oder unvollständigen Informationen.

Answer

Vereinfachung der Prospekterstellung

Answer

Förderung des Wertpapierhandels

Answer

Harmonisierung des Prospektrechts in der EU

Question 18

Zu welcher Wertpapierart gehört eine Anleihe?

Accepted Answer

Schuldverschreibung

Answer

Aktie

Answer

Optionsschein

Answer

Genussschein

Question 19

Welche Pflichten hat ein Anleihegläubiger?

Accepted Answer

Beides genannten Pflichten

Answer

Rückzahlung der Anleihe bei Fälligkeit

Answer

Zahlung von Zinsen

Answer

Keine der genannten Pflichten

Question 20

Welches Gesetz regelt das Verhältnis zwischen Depotbanken und Anlegern im Zusammenhang mit der Verwahrung von Wertpapieren?

Accepted Answer

Wertpapierdepotgesetz (WPDG)

Answer

Wertpapierhandelsgesetz

Answer

Börsengesetz

Answer

Aktiengesetz

Question 21

Welchen Zweck hat der Wertpapierprospekt?

Accepted Answer

Umfassende Information von Anlegern über ein Wertpapierangebot

Answer

Ausschließlich werbenden Charakter

Answer

Er ist für alle Wertpapiere vorgeschrieben

Answer

Keine der genannten Aussagen ist richtig.

Question 22

Was ist Insiderhandel?

Accepted Answer

Der Handel mit Wertpapieren durch Personen, die nicht-öffentliche Informationen besitzen

Answer

Der Handel mit Wertpapieren, um den Kurs zu manipulieren

Answer

Der Handel mit Wertpapieren, die im Wertpapierhandelsgesetz geregelt sind

Answer

Keine der genannten Aussagen ist richtig.

Question 23

Welche der folgenden Aussagen zur Übertragung eines Inhaberpapiers ist richtig?

Accepted Answer

Die Übertragung erfolgt durch Übergabe

Answer

Die Übertragung erfolgt durch Indossament

Answer

Die Übertragung erfolgt durch Zession

Answer

Die Übertragung erfolgt durch Abtretung

Question 24

Wer ist Schuldner aus einem Wechsel?

Accepted Answer

Der Aussteller

Answer

Der Bezogene

Answer

Der Remittent

Answer

Der Indossant

Question 25

Welches der folgenden Dokumente ist kein Wertpapier?

Accepted Answer

Rechnung

Answer

Aktie

Answer

Scheck

Answer

Schuldverschreibung

Question 26

Welche der folgenden Aussagen zu Rechten aus Wertpapieren ist richtig?

Accepted Answer

Der Inhaber eines Wertpapiers hat alle genannten Rechte

Answer

Der Inhaber eines Wertpapiers hat ein Recht auf die Leistung

Answer

Der Inhaber eines Wertpapiers hat ein Recht auf die Herausgabe des Wertpapiers

Answer

Der Inhaber eines Wertpapiers hat ein Recht auf die Einlösung des Wertpapiers

Question 27

Welches der folgenden Merkmale ist für ein Orderpapier kennzeichnend?

Accepted Answer

Es kann durch Indossament übertragen werden

Answer

Es kann nur an bestimmte Personen übertragen werden

Answer

Es kann nur durch Übergabe übertragen werden

Answer

Es kann nicht übertragen werden

Question 28

Was ist nach §2 Abs.1 WpHG ein Wertpapier?

Accepted Answer

Eine Aktie

Answer

Eine Briefmarke

Answer

Ein Sparbuch

Answer

Eine Münze

Question 29

Welcher Wertpapiertyp verbrieft eine Beteiligung am Grundkapital einer Aktiengesellschaft?

Accepted Answer

Aktie

Answer

Anleihe

Answer

Investmentzertifikat

Answer

Optionsschein

Question 30

Wie werden Inhaberpapiere rechtlich übertragen?

Accepted Answer

Übergabe

Answer

Indossament

Answer

Zession

Answer

Bucheintrag

Question 31

Welches Prinzip besagt, dass der Inhaber eines Wertpapiers selbst dann geschützt wird, wenn er nicht der rechtmäßige Eigentümer ist?

Accepted Answer

Gutgläubigkeitsprinzip

Answer

Abstraktionsprinzip

Answer

Publizitätsprinzip

Answer

Spezialitätsprinzip

Question 32

Wie lange beträgt die regelmäßige Verjährungsfrist für Ansprüche aus Wertpapieren?

Accepted Answer

10 Jahre

Answer

5 Jahre

Answer

15 Jahre

Answer

20 Jahre

Question 33

Welche Angabe ist für die ordnungsgemäße Übertragung eines Namenspapiers erforderlich?

Accepted Answer

Unterschrift des Zedenten

Answer

Indossament

Answer

Übergabe

Answer

Stempelmarke

Question 34

Wie wird der Zinssatz bei einem Pfandbrief üblicherweise bestimmt?

Accepted Answer

Abhängig von der Kreditwürdigkeit des Emittenten

Answer

Variabel

Answer

Monatlich angepasst

Answer

Staatlich reguliert

Question 35

Welches Wertpapier wird von einem Unternehmen ausgegeben, um Fremdkapital aufzunehmen?

Accepted Answer

Anleihe

Answer

Aktie

Answer

Investmentfonds

Question 36

Welche der folgenden Aussagen zum Wertpapiergesetz (WpHG) ist korrekt?

Accepted Answer

Es regelt die Emission, den Handel und die Übertragung von Wertpapieren.

Answer

Es gilt ausschließlich für börsennotierte Unternehmen.

Answer

Es ist ein Handelsgesetzbuch.

Question 37

Welche Art von Wertpapier stellt eine Aktie dar?

Accepted Answer

Gesellschaftsrechtliches Anteilsrecht

Answer

Schuldverschreibung

Answer

Derivatives Finanzinstrument

Answer

Geldmarktpapier

Question 38

Wie erfolgt die Übertragung einer Inhaberaktie?

Accepted Answer

Durch einfache Übergabe des Wertpapiers

Answer

Durch Indossament

Answer

Durch Abtretung und Übergabe

Question 39

Welche Verpflichtung hat der Emittent einer Anleihe?

Accepted Answer

Zahlung von Zinsen und Tilgung des Kapitals

Answer

Überwachung des Handels mit der Anleihe

Answer

Gewinnausschüttungen

Answer

Bereitstellung von Geschäftsberichten

Question 40

Welche Funktion hat die ISIN?

Accepted Answer

Eindeutige internationale Identifikationsnummer für Wertpapiere

Answer

Interne Seriennummer des Emittenten

Answer

Angabe des Anlegerrisikos

Question 41

Welche Maßnahme dient dem Anlegerschutz im Wertpapierrecht?

Accepted Answer

Prospektpflicht bei öffentlichen Emissionen

Answer

Haftungsbeschränkung des Emittenten

Answer

Insolvenzversicherung

Answer

Nachrangigkeit der Forderungen

Question 42

Welcher Wertpapiertyp verbrieft eine Forderung gegen den Emittenten?

Accepted Answer

Schuldverschreibung

Answer

Rechnung

Answer

Reisegutschein

Answer

Aktie

Question 43

Wer ist für die Einlösung von Wertpapieren verantwortlich?

Accepted Answer

Der Emittent

Answer

Der Inhaber des Wertpapiers

Answer

Die Depotbank

Question 44

Welche Wertpapierübertragungsart erfolgt durch Indossament?

Accepted Answer

Giroumsatz

Answer

Schenkung

Answer

Zession

Answer

Übergabe

Question 45

Welche Aussage zur Verwahrung von Wertpapieren ist falsch?

Accepted Answer

Wertpapiere können auch außerhalb einer Depotbank verwahrt werden.

Answer

Die Verwahrung von Wertpapieren bietet Schutz vor Diebstahl und Verlust.

Answer

Die Depotbank kann den Inhaber des Wertpapiers vertreten.

Question 46

Welches Wertpapier ist durch ein Grundpfandrecht besichert?

Accepted Answer

Hypothekenbrief

Answer

Schuldverschreibung

Answer

Aktie

Answer

Wechsel

Question 47

Was verbrieft eine Aktie?

Accepted Answer

Einen Anteil am Grundkapital einer Aktiengesellschaft

Answer

Einen Bruchteil am Vermögen einer GmbH

Answer

Eine Forderung gegenüber dem Emittenten

Question 48

Welches Wertpapier berechtigt den Inhaber zur Rückzahlung eines Darlehens?

Accepted Answer

Schuldverschreibung

Answer

Wechsel

Answer

Aktie

Question 49

Wie erfolgt die Übertragung eines Orderpapiers?

Accepted Answer

Durch Indossament und Übergabe

Answer

Durch Abtretung und Übergabe

Answer

Durch Zession und Übergabe

Answer

Durch Übergabe allein

Question 50

Wer nimmt die Einlösung eines Wertpapiers vor?

Accepted Answer

Der Aussteller

Answer

Eine Bank

Answer

Der Inhaber des Wertpapiers

Question 51

Welche Rechte hat ein Aktionär gegenüber einer Aktiengesellschaft?

Accepted Answer

Teilnahmerecht an der Hauptversammlung, Stimmrecht, Bezugsrecht, Recht auf Dividende

Answer

Kündigungsrecht gegenüber der Aktiengesellschaft

Answer

Rückzahlungsanspruch gegenüber der Aktiengesellschaft

Question 52

Wer haftet für die Verbindlichkeiten des Ausstellers eines Inhaberpapiers?

Accepted Answer

Der Inhaber haftet nicht.

Answer

Der Inhaber haftet in Höhe des Nennwerts.

Answer

Der Inhaber haftet in unbegrenzter Höhe.

Question 53

Welches Wertpapier beinhaltet sowohl ein Gläubiger- als auch ein Schuldnerverhältnis?

Accepted Answer

Wechsel

Answer

Scheck

Answer

Schuldverschreibung

Answer

Aktie

Question 54

Wie können Wertpapiere übertragen werden?

Accepted Answer

Indossament oder Abtretung

Answer

Nur durch Abtretung

Answer

Nur durch Indossament

Question 55

Welches Recht ermöglicht es einem Aktionär, an der Hauptversammlung eines Unternehmens teilzunehmen und über wichtige Unternehmensentscheidungen abzustimmen?

Accepted Answer

Stimmrecht

Answer

Dividendenrecht

Answer

Vinkulierungsrecht

Answer

Auskunftsrecht

Question 56

Welches Recht kann ein Gläubiger geltend machen, wenn ein Schuldner einer Schuldverschreibung nicht rechtzeitig zahlt?

Accepted Answer

Pfandrecht

Answer

Ausschlussrecht

Answer

Dividendenrecht

Answer

Vinkulierungsrecht

Question 57

Warum emittiert ein Unternehmen neue Aktien?

Accepted Answer

Um Kapital für eine Expansion zu beschaffen.

Answer

Um den Aktienkurs zu steigern.

Answer

Um das Unternehmen zu sichern.

Answer

Um Gewinnbeteiligung zu ermöglichen.

Question 58

Was regelt das Wertpapiergesetz?

Accepted Answer

Handel mit Wertpapieren und Schutz von Anlegern.

Answer

Besteuerung von Wertpapieren.

Answer

Gründung von Unternehmen.

Question 59

Was ist ein Prospekt im Zusammenhang mit Wertpapieren?

Accepted Answer

Ein Informationsblatt, das Anlegern vor der Emission wichtige Informationen über ein Wertpapier liefert.

Answer

Ein Vertrag zwischen Emittenten und Anlegern.

Question 60

Was repräsentieren Aktien?

Accepted Answer

Anteile am Kapital eines Unternehmens.

Answer

Eine Form von Schuldverschreibungen.

Answer

Einen festen Zinssatz.

Question 61

Was ist der Unterschied zwischen einer Namensaktie und einer Inhaberaktie?

Accepted Answer

Bei einer Namensaktie ist der Name des Aktionärs im Wertpapier eingetragen, bei einer Inhaberaktie nicht.

Answer

Eine Namensaktie ist an der Börse handelbar, eine Inhaberaktie nicht.

Question 62

Ein Unternehmen möchte eine neue Anleihe emittieren, um Geld für ein neues Produktionswerk zu beschaffen. Was ist der Zweck dieser Anleiheemission?

Accepted Answer

Finanzierung eines neuen Produktionswerks

Answer

Reduzierung der Unternehmensverschuldung

Answer

Gewinnbeteiligung der Anleger

Question 63

Welche der folgenden Aussagen zu Inhaberpapieren ist korrekt?

Accepted Answer

Die Übertragung eines Inhaberpapiers erfolgt durch Einigung und Übergabe.

Answer

Inhaberpapiere lauten auf den Namen des Gläubigers.

Answer

Für die Übertragung eines Inhaberpapiers ist eine notarielle Beurkundung erforderlich.

Question 64

Was versteht man unter einem Orderpapier?

Accepted Answer

Ein Wertpapier, das durch Indossament und Übergabe übertragen wird.

Answer

Ein Wertpapier, das nur mit Zustimmung des Schuldners übertragen werden kann.

Answer

Ein Wertpapier, das nicht übertragbar ist.